1 問題的提出
判斷是人類認(rèn)識能力的一種決定因素，評估是人類長于判斷的主要工具。評估也是人類最基本、最司空見慣的活動之一。在通常情況下，一個人在決定其某一行動之前，大都會自覺不自覺地對“行動”進(jìn)行“管理”，特別是會對影響其行動成效的相關(guān)因素做出評估，做到知己知彼，進(jìn)而正確決定進(jìn)退取舍，力爭百戰(zhàn)不殆。本文所指的評估是：人們以自身的價值準(zhǔn)則對某一目標(biāo)事物價值性的判斷過程。建立科學(xué)、全面的評估體系，是決策科學(xué)化、實踐有效化的前提。
選擇有效的評估模型、評估工具是提高判斷能力、提升實踐效益的必然選擇。特別是在現(xiàn)代科技迅猛發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化過程加快、國際競爭越來越激烈的環(huán)境下，借助管理評估、優(yōu)化管理方式、提高管理效益，是應(yīng)對競爭、適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展新格局的最基礎(chǔ)性的、亟待解決的問題。
基于筆者對國際、國內(nèi)有關(guān)項目評估模型的學(xué)習(xí)研究，特別是對項目評估多年來的咨詢、教學(xué)和實踐，認(rèn)為有必要建立一個全過程、全方位的項目評估體系，從而既能實現(xiàn)科學(xué)和完整地評估項目和項目管理，又能通過評估給后續(xù)行為一個正確的導(dǎo)向，明確什么樣的項目和項目管理是好的、卓越的，以指導(dǎo)人們從項目伊始就遵循卓越的項目管理模式去思考、去行動、去管理，實現(xiàn)“做正確的事，正確地做事，獲取正確的結(jié)果”。在此意義下，所說的項目評估，已經(jīng)是一個廣義的、現(xiàn)代的項目評估概念。
本文試從項目全生命周期不同階段的評估、項目評估的內(nèi)容、項目評估的層次及項目評估的技術(shù)方法和工具幾個維度，構(gòu)建一個比較體系化的項目評估體系，希望引起討論。
2 對當(dāng)前項目評估的認(rèn)識
現(xiàn)代項目管理是20世紀(jì)后期發(fā)展起來的。與之對應(yīng)的項目評估發(fā)生于20世紀(jì)80年代，項目管理成熟度模型就是項目和項目管理評估的模型之一，特別用于組織級項目的評估方面。項目管理成熟度模型的研究起源于歐洲，國際項目管理協(xié)會(ipma)在這方面做了很多工作，也取得了很大成績。
歐洲和澳大利亞甚至用項目管理成熟度模型來研究項目型社會。項目管理協(xié)會(pmi)近幾年也開始注重這方面的研究，旨在建立pmi的項目管理成熟度模型。1986年11月美國卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)軟件工程研究所(sei)應(yīng)美國政府的要求開發(fā)了促進(jìn)軟件開發(fā)項目管理的模型——軟件過程能力成熟度模型(sei-cmm)。
由于sei-cmm成功的巨大影響，相關(guān)的項目管理領(lǐng)域紛紛效仿，開發(fā)出了多種基于cmm的評估項目管理的模型——組織級項目管理成熟度模型。目前有關(guān)組織級項目管理成熟度模型有幾十種，各具特色。
2001年ipma正式推出“國際卓越項目管理評估模型”對項目管理進(jìn)行評估，同時開展了以該模型為準(zhǔn)則的國際項目管理大獎評選活動，力圖樹立卓越的項目管理典范。該模型通過項目管理與項目結(jié)果相結(jié)合的評估，發(fā)掘項目管理的優(yōu)勢、亮點(diǎn)，指出項目管理中的不足和應(yīng)當(dāng)改進(jìn)之處。
幾年來，以“國際卓越項目管理評估模型”為準(zhǔn)則的項目管理評估和全球國際項目管理大獎評選活動在全世界引起反響，對項目管理水平的提高發(fā)揮了積極的作用。我國目前有關(guān)項目的評估主要還是側(cè)重于項目的前評估和后評估方面。
項目的前評估主要是為了解決項目的立項問題，保證能做到“做正確的事”。但是這種評估目前尚存在一些局限性，缺少科學(xué)的、通用的、分行業(yè)和分領(lǐng)域的評估模型，評估流程也欠規(guī)范，評估專家缺少培訓(xùn)，實際作用不是很理想。
項目的后評估主要是評價項目的結(jié)果(也有的涉及到少量的項目管理評價)，目的是判斷是否實現(xiàn)了“獲取正確的結(jié)果”。項目的后評估由于很長一段時間評價主體不明確，對其作用認(rèn)識不一，一些項目的利益相關(guān)者積極性不高，有些流于形式。項目管理論壇
近年來，伴隨我國的投資體制改革，國家對國有資產(chǎn)投資的監(jiān)管力度加大，政府部門出臺了一些后評價的規(guī)范性文件，如：國家發(fā)展與改革委員會2008年11月制定了《中央政府投資項目后評價管理辦法(試行)》(發(fā)改投資(2008)2959號文)，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會2005年5月頒布了《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》(國資發(fā)規(guī)劃[2005]92號文)，這方面開始有了改進(jìn)。至于同時涉及“項目管理應(yīng)該導(dǎo)致的項目結(jié)果，項目結(jié)果體現(xiàn)項目管理因果關(guān)系”的項目管理評估工作，我國目前開展得還不多。
但是從2005年以來，中國(雙法)項目管理研究委員會在ipma的支持下，積極推動以“國際卓越項目管理評估模型”和“中國卓越項目管理評估模型”為評估標(biāo)準(zhǔn)的項目管理評估，并取得進(jìn)展。
到2009年已經(jīng)有中國空間技術(shù)研究院的“神舟六號載人飛船項目管理項目”、貴州中水項目管理公司的“落腳河水電站全過程項目管理項目”、首都信息發(fā)展股份有限公司的“北京市市級城市管理信息平臺建設(shè)項目”等十幾個項目獲得國際和國內(nèi)的卓越項目管理獎，同時培訓(xùn)了一批國際、國內(nèi)項目管理評估師。中國科學(xué)院研究生院、福州大學(xué)、山東科技大學(xué)等一些學(xué)校對項目管理工程碩士開設(shè)了“現(xiàn)代項目管理評估”課，對推動和提高我國的項目管理水平起到了積極作用。
項目管理實踐證明，為了科學(xué)、正確、全面地評價項目和項目管理，進(jìn)而規(guī)范和提高項目管理水平，需要建立一個全過程、全方位、系統(tǒng)化的項目評估體系，構(gòu)建科學(xué)的項目評估模型，培養(yǎng)一批項目評估專業(yè)人員，開展各個領(lǐng)域的全過程、全方位項目評估工作。項目管理者聯(lián)盟文章
3 構(gòu)建全過程、全方位項目評估體系
3.1 幾個概念的澄清
3.1.1 評估與評價
評估是指人們以自身的價值準(zhǔn)則對某一目標(biāo)事物價值性的判斷過程。評價是指評論、衡量、確定人或事物的價值。評估涵蓋了評價的內(nèi)容，與評價相比還有更多的人文推斷、判斷的外延。管理活動是人的活動，項目管理是人本管理，對項目的判斷從廣義來認(rèn)識，用評估可能更貼切一些。
3.1.2 項目管理評估
項目管理評估是指項目管理評估人員依據(jù)相關(guān)的準(zhǔn)則，運(yùn)用科學(xué)原理和方法，通過對評估對象的項目管理過程和結(jié)果進(jìn)行測量、評定，進(jìn)而對項目管理做出綜合評估和判斷，確定項目管理能力和水平的行為和過程。
項目管理評估的對象是項目管理。對項目的評估，離不開對項目管理的評估。因為在一個完整的項目全生命周期過程中，既包含項目成果的形成過程，也包含相應(yīng)的項目管理過程，二者相輔相成，缺一不可。
3.1.3 項目全過程評估的范圍特指項目全生命周期的各個階段和項目運(yùn)行后的一個附加階段。
3.1.4 項目全過程評估的內(nèi)容
主要是指對項目全生命周期各個階段相關(guān)內(nèi)容的評估，既包括有關(guān)項目立項的評估、項目完成后的后評估，還包括項目跟蹤評估、對項目管理的評估以及項目運(yùn)行后的綜合評估等。涉及的具體內(nèi)容、指標(biāo)構(gòu)成一個相互關(guān)聯(lián)且具有內(nèi)在聯(lián)系的評估鏈。
3.1.5 項目評估的層次項目評估是有層次的。
項目最終交付成果的形成和相應(yīng)的項目管理實施，都是由參與項目的人來實現(xiàn)的。項目評估最基礎(chǔ)的層次，即第一個層次是對項目管理者、項目團(tuán)隊成員能力的評估。ipma和p m i 對項目經(jīng)理的考核認(rèn)證——ipmp和pmp，就是這樣的評估。
第二個層次是對單個項目的評估，包括一般項目(project)和大型復(fù)雜項目(program)。第三個層次是對組織級的多項目管理，包括項目組合(portfolio)的評估。
3.1.6 廣義項目評估
指對項目及項目管理全過程、全方位的評估。各階段、各層次的評估是廣義項目評估的子項。
3.2 全過程、全方位項目評估體系的構(gòu)成要素
3.2.1 項目評估的不同階段
項目評估的不同階段原則上是與項目全生命周期相對應(yīng)的。在項目全生命周期的各個不同階段有不同的評估(有的階段可能有多種項目評估)，在考慮項目全過程評估時，還包括項目運(yùn)行后的一個附加階段。
3.2.2 項目評估的內(nèi)容
(1)項目前評估。這一部分是對項目論證的評估，是指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方(國家、銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu))根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目(或企業(yè))、國民經(jīng)濟(jì)、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等進(jìn)行全面評價、分析和論證，進(jìn)而判斷其是否可行的一個評估過程。項目前評估是項目投資前進(jìn)行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。但是目前的項目前評估應(yīng)該有所改進(jìn)。一是所依據(jù)的可行性研究報告不適應(yīng)投資體制改革的需要，缺少市場經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容(可以參考商業(yè)計劃書的相關(guān)內(nèi)容改進(jìn));二是要建立評估及評估報告的規(guī)范;三是需要建立不同領(lǐng)域項目前評估的標(biāo)準(zhǔn)體系和評估模型，使評估者有所遵循，防止僅僅靠評估專家個人的專長、好惡，做出主觀性評價;四是評估的流程要科學(xué)化、規(guī)范化。
(2)項目跟蹤評估。這是指項目開始實施后，對項目在執(zhí)行中對照立項批準(zhǔn)的相關(guān)文件、項目章程、計劃與設(shè)計所進(jìn)行的評估。其目的在于及早發(fā)現(xiàn)問題，及早糾正。這部分內(nèi)容目前在我國實施得較少。但福建省等一些政府部門(發(fā)改委、科技系統(tǒng))對于政府投資或資助的項目，已經(jīng)利用社會上的咨詢中介機(jī)構(gòu)(如科技項目監(jiān)理公司)，通過簽訂跟蹤評估合同，進(jìn)行這方面的工作，并收到了較好的效果。有的工程項目監(jiān)理公司也在承擔(dān)這方面的咨詢工作。
(3)項目中評估。是項目投資方或項目實施方依據(jù)項目進(jìn)行中設(shè)置的評估點(diǎn)所進(jìn)行的評估，是配合項目里程碑計劃進(jìn)行的評估工作。項目中評估是與項目跟蹤評估性質(zhì)類似的評估，但是其較之項目跟蹤評估內(nèi)容更全面、更系統(tǒng)、更規(guī)范，是更重要的評估。
(4)項目管理評估。項目管理評估可以有兩種形式：一是項目結(jié)束后或接近結(jié)束時所進(jìn)行的項目管理評估，其相關(guān)概念和內(nèi)容，參見3.1.2和參考文獻(xiàn)。另一種形式是專門針對項目進(jìn)行中有關(guān)管理的專題評估。
(5)項目后評估。就是通常說的項目后評價。項目后評估是指對已完成的項目(或規(guī)劃)的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的、客觀的分析，通過項目活動實踐的檢查總結(jié)，確定項目預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項目或規(guī)劃是否合理有效，項目的主要效益指標(biāo)是否實現(xiàn)，通過分析評價找出成功失敗的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，通過及時有效的信息反饋，為未來新項目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時也為被評估項目實施運(yùn)營中可能出現(xiàn)的問題提供改進(jìn)意見，從而達(dá)到提高投資效益的目的。
項目后評估是一個學(xué)習(xí)的過程， 是增強(qiáng)投資工作者責(zé)任心和工作水平的重要手段，是為投資決策服務(wù)的，同時也是國家有關(guān)部門的規(guī)定，希望具有治理腐敗和防止腐敗的作用。目前項目后評估越來越引起了國家的重視，特別是對政府投資項目的后評估，已經(jīng)有了一些規(guī)范的文件。
(6)項目綜合評估。也稱項目事后評估，是指項目完成后經(jīng)過一段運(yùn)行，再做的評估。通常是由投資方、贊助方或貸款方進(jìn)行的，與項目后評估性質(zhì)相近，但更注重檢驗投資決策，是全面總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的評估。
3.2.3 項目評估的層次
項目評估的層次可以是多層的。但目前常見的大多是三個層次。具體內(nèi)容參見3.1.5。
3.2.4 項目評估的技術(shù)方法和工具
不同的項目評估內(nèi)容、階段和評估層次，采用的項目評估的技術(shù)方法和工具不同，需要具體問題具體分析。共性的內(nèi)容通常有：信息收集方法、聚類分析方法、層次分析方法、對比分析方法、模糊綜合評價方法、投資效益評價方法和邏輯框架法等。具體內(nèi)容請參考其他相關(guān)專題著述。
3.3 項目評估模型
目前在國際和國內(nèi)已經(jīng)有一些關(guān)于項目評估的模型。如：
(1)ipma的項目經(jīng)理能力評估模型。包括項目經(jīng)理的能力結(jié)構(gòu)、項目經(jīng)理能力要素(三大類、46個要素)和評估方式等，
(2)對單項目評估的“國際卓越項目管理評估模型”和“中國卓越項目管理評估模型”，此外，還有我國企業(yè)集團(tuán)開發(fā)的對較多同類項目立項篩選的項目前評估模型。
(3)組織級項目評估模型。這類模型主要是項目管理成熟度模型，其數(shù)量和形式很多，可參考相關(guān)著述。其評估模型與項目的對應(yīng)，如圖8所示。
(4)全過程、全方位(三維)項目評估模型。
3.4 建立科學(xué)的評估流程
流程是實現(xiàn)目標(biāo)的活動序列?？茖W(xué)的評估流程是全過程、全方位項目評估的重要組成內(nèi)容，也是實現(xiàn)客觀、公正評估的保證。確立評估組織者、評估者、被評估對象的位置、職責(zé)和作用，進(jìn)入流程中的恰當(dāng)位置，對發(fā)揮其積極性十分重要。
3.5 培訓(xùn)評估師及建立評估師隊伍
在項目評估的諸要素中評估主體的作用是關(guān)鍵性的。目前我國還沒有培養(yǎng)和形成一支成熟的評估師隊伍。以體育運(yùn)動做類比，如果說目前比較熱門的項目經(jīng)理資質(zhì)認(rèn)證是在培養(yǎng)和確認(rèn)不同等級的運(yùn)動員，那么培養(yǎng)項目評估師則是在培養(yǎng)造就裁判員和教練員。
不言而喻，對于提高我國項目管理水平來說，培養(yǎng)項目評估師、建立評估師隊伍是非常重要的和迫在眉睫的。
4 結(jié)語
為了提高我國的項目管理水平，需要建立項目的全過程、全方位評估體系，具體應(yīng)該包括以項目全生命周期為主線，建立評估指標(biāo)體系，構(gòu)建模型，匯聚技術(shù)方法，制定流程和培養(yǎng)項目評估師等多項內(nèi)容。希望此項工作能引起討論和關(guān)注。