根據(jù)我國(guó)合同法第二百六十九條的規(guī)定，建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。建設(shè)工程施工合同與勘察、設(shè)計(jì)合同并列為建設(shè)工程合同的主要種類之一，屬于承攬完成不動(dòng)產(chǎn)工程項(xiàng)目的合同。
考慮建設(shè)工程本身的復(fù)雜性，實(shí)踐中施工合同的簽訂問題層出不窮，而建設(shè)工程合同相當(dāng)部分內(nèi)容具有通用性，國(guó)家建設(shè)部、工商行政管理局于1999年制訂了目前正在適用的建設(shè)工程施工合同示范文本。該文本分為協(xié)議書、通用條款、專用條款三個(gè)大的部分，通用條款的設(shè)計(jì)考慮比較全面且其在設(shè)計(jì)時(shí)沒有設(shè)定雙方協(xié)商的條款，因此對(duì)于當(dāng)事人雙方應(yīng)該主要考慮協(xié)議書和專用條款的內(nèi)容，而協(xié)議書和專用條款特別是補(bǔ)充協(xié)議的簽訂可能對(duì)合同的效力及履行產(chǎn)生巨大的影響。筆者通過為客戶提供與建設(shè)工程施工合同相關(guān)的一系列法律服務(wù)過程，認(rèn)為施工合同有很多法律問題值得進(jìn)一步思考。本文作者擬結(jié)合實(shí)踐中的出現(xiàn)的幾個(gè)問題重點(diǎn)從當(dāng)事人簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的若干問題的角度作一些歸納總結(jié)，并提出初步探討意見。
一、違法工程與建設(shè)工程施工合同的效力
某些工程在進(jìn)行建設(shè)施工發(fā)包時(shí)，其工程沒有取得建設(shè)用地規(guī)劃許可、工程規(guī)劃許可、建設(shè)工程施工許可甚至土地使用權(quán)也不在發(fā)包方名下，該工程可能并不合法，那么在此情形下承、發(fā)包雙方簽訂的建設(shè)工程施工合同的法律效力如何？一種意見認(rèn)為，違法工程所簽訂的施工合同應(yīng)當(dāng)屬于無效。理由是：任何一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目都要經(jīng)歷從立項(xiàng)、規(guī)劃、用地、施工、銷售直到竣工驗(yàn)收的審批登記手續(xù)。這些審批程序既相互獨(dú)立又相互聯(lián)系，而且有著嚴(yán)格的先后順序，未辦理前一審批手續(xù)，則后續(xù)的審批手續(xù)一般無法完成，而任何一個(gè)程序的審批手續(xù)沒有完成之前，當(dāng)事人就進(jìn)行了實(shí)際的開發(fā)建設(shè)，致使工程項(xiàng)目處于違法狀態(tài)，并使施工合同的標(biāo)的物違法，其建設(shè)行為都可能被認(rèn)定為違法，所建建筑則是違法建筑。對(duì)于以這樣的建設(shè)內(nèi)容為標(biāo)的的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)當(dāng)是合同內(nèi)容違法，當(dāng)然也是違法的，無效的。就像買賣雙方簽訂合同買賣國(guó)家文物一樣，因?yàn)楹贤瑯?biāo)的物是國(guó)家禁止的，所以合同無效。雖然施工合同是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，但這種真實(shí)意思表示所指向的內(nèi)容或標(biāo)的應(yīng)當(dāng)合法，否則便無效。
不完全同意這種意見，施工合同是指發(fā)包人與承包人就工程的建筑施工簽訂的明確雙方權(quán)利、義務(wù)的合同，其標(biāo)的物是經(jīng)過有關(guān)政府部門批準(zhǔn)的準(zhǔn)備建設(shè)的工程項(xiàng)目。一方面，施工合同的內(nèi)容是合同雙方對(duì)項(xiàng)目施工中權(quán)利義務(wù)的約定，并不是對(duì)項(xiàng)目本身進(jìn)行約定，項(xiàng)目是否違法與合同本身是否有效沒有必然聯(lián)系，即使工程違法并不影響合同本身的法律效力，當(dāng)事人約定的標(biāo)的違法并不等于建設(shè)工程施工合同的內(nèi)容違法，因而不能作為認(rèn)定為合同無效的依據(jù)。另一方面，施工合同的履行結(jié)果如何和合同本身的效力沒有任何聯(lián)系，合同的效力只能以合同簽訂時(shí)是否違反法律規(guī)定為依據(jù)來判斷其法律效力，不能因?yàn)楹贤男羞^程而導(dǎo)致合同的效力發(fā)生變化。在我們的現(xiàn)實(shí)生活中，有很多房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目是采取合作開發(fā)，委托開發(fā)的名義進(jìn)行，項(xiàng)目的相關(guān)手續(xù)包括土地使用權(quán)甚至可能根本就不在發(fā)包方名下，有些建設(shè)項(xiàng)目在沒有取得政府相關(guān)許可的情況下就簽訂了建設(shè)工程施工合同，或者甚至在取得土地使用權(quán)時(shí)就簽訂了建設(shè)工程施工合同然后再邊施工邊審批，更何況建設(shè)工程施工許可證須在建設(shè)工程施工合同簽訂后才可能辦理，而沒有施工許可的情況下進(jìn)行的施工同樣的違法的。筆者認(rèn)為，上述情形都有可能導(dǎo)致工程違法，但不能僅因此而認(rèn)定雙方簽訂的建設(shè)工程施工合同是無效合同。存在上述情形時(shí)導(dǎo)致工程違法時(shí)，一方有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯(cuò)程度承擔(dān)其相應(yīng)的違約責(zé)任，并受到相應(yīng)的行政處罰。
二、關(guān)于合同價(jià)款結(jié)算的約定在實(shí)踐中的認(rèn)定
按照最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋第二十條的規(guī)定，當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。筆者在實(shí)踐中遇到下列情形，其竣工結(jié)算文件的效力有待探討：
在發(fā)包方和承包方的建設(shè)工程施工合同中，雙方約定，承包方應(yīng)按照××定額計(jì)算工程價(jià)款，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后28天內(nèi)答復(fù)，否則視為認(rèn)可該結(jié)算文件。在該合同履行過程中，承包方未按雙方約定按××定額計(jì)算工程價(jià)款，而是按照其他定額計(jì)算工程款，發(fā)包方收到該結(jié)算文件后，認(rèn)為該文件不是按雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，未予答復(fù)。為此，承包方以發(fā)包方在收到結(jié)算報(bào)告后在約定期限內(nèi)未提出異議為由要求發(fā)包方按該結(jié)算報(bào)告付款。
對(duì)于此案，一種意見認(rèn)為，結(jié)算報(bào)告中的結(jié)算依據(jù)不符合雙方約定，即應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該結(jié)算報(bào)告不是雙方約定的竣工結(jié)算文件，因此發(fā)包方?jīng)]有義務(wù)對(duì)該文件進(jìn)行回復(fù)，因此承包方以此要求付款沒有法律依據(jù)；另一種意見認(rèn)為，基于建設(shè)工程施工合同履行的特殊性，雙方約定該條款的目的是要求發(fā)包人在合理期限內(nèi)結(jié)束審價(jià)，履行合同約定的支付工程款的義務(wù)，平衡雙方利益。在承包人提供的結(jié)算報(bào)告結(jié)算依據(jù)不符合雙方約定的情況下，作為發(fā)包方更應(yīng)該及時(shí)提出異議，否則應(yīng)當(dāng)視為發(fā)包方同意結(jié)算報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果，放棄提出異議的權(quán)利。筆者同意后一種意見。
三、施工合同的簽訂與招投標(biāo)的關(guān)系及其效力
根據(jù)我國(guó)建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法及國(guó)有計(jì)委頒發(fā)的工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，商品住宅項(xiàng)目屬于關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍，依法應(yīng)該采取公開招標(biāo)的方式確定施工企業(yè)。按照上述法律規(guī)定，在招投標(biāo)前發(fā)包方不得與施工方進(jìn)行任何有關(guān)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的談判，在通過招投標(biāo)后不得改變合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。在筆者參與某商品房開發(fā)的建設(shè)工程施工合同簽訂中，發(fā)生如下情形，其效力值得探討：
在進(jìn)行招投標(biāo)前，施工方已經(jīng)按照其與發(fā)包方的口頭約定進(jìn)行了實(shí)際施工。為滿足行政機(jī)關(guān)的要求和法律的形式要求，發(fā)包方隨后進(jìn)行了公開招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)一系列的程序，實(shí)際施工方成為本項(xiàng)目的中標(biāo)人，并與發(fā)包方簽訂了建設(shè)工程施工合同。簽訂合同以后，雙方又對(duì)工程量等進(jìn)行了補(bǔ)充約定，相應(yīng)的對(duì)工程價(jià)款進(jìn)行了調(diào)整。
那么這個(gè)案例中的建設(shè)工程施工合同和補(bǔ)充協(xié)議的效力如何，筆者認(rèn)為，雖然本案發(fā)包方、施工方在招投標(biāo)前進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的溝通，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，但由于后來雙方通過招標(biāo)投標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)后中標(biāo)者即為實(shí)際施工人，根據(jù)我國(guó)理論界中合同效力補(bǔ)正的理論，該施工合同應(yīng)為有效合同。在補(bǔ)充協(xié)議中雙方對(duì)工程量和相應(yīng)的工程款進(jìn)行調(diào)整，并沒有損害其他投標(biāo)人的合法權(quán)益，應(yīng)認(rèn)定為有效。
四、施工合同簽訂主體及其效力
在目前建設(shè)工程承發(fā)包活動(dòng)中，作為發(fā)包方有可能存在多種形式，如委托開發(fā)、合作開發(fā)等情形，作為承包方有的資質(zhì)不夠而采用授權(quán)等方式來借用資質(zhì)。那么如何來確定在這些情況下簽訂的建設(shè)工程施工合同的法律效力呢，筆者認(rèn)為：
簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)，與承包方簽訂合同的發(fā)包方可能并不是真正的項(xiàng)目所有人，如在委托開發(fā)房地產(chǎn)時(shí)，發(fā)包人可能就是受托房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，而真正的項(xiàng)目所有人卻是委托人；在合作開發(fā)房地產(chǎn)時(shí)，發(fā)包人可能只是負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，而另一方可能是出地方。對(duì)于這兩種合同的效力，筆者認(rèn)為根據(jù)合同相對(duì)性原理，合同只對(duì)簽訂合同的發(fā)包人有效，對(duì)另外的委托方或合作方是沒有法律效力的。
對(duì)于承包方?jīng)]有資質(zhì)時(shí)借用有資質(zhì)的企業(yè)名稱來承包企業(yè)，我們國(guó)家已經(jīng)明令禁止，且在建設(shè)工程施工合同糾紛的司法解釋中明確這種情況屬于無效合同。筆者認(rèn)為，不同情況下應(yīng)該分別對(duì)待，不能一律認(rèn)定為無效合同。如有些個(gè)體施工隊(duì)沒有資質(zhì)，但他們可能會(huì)成為一個(gè)某有資質(zhì)單位的項(xiàng)目部，成為該單位的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并接受該有資質(zhì)的企業(yè)的統(tǒng)一指揮，統(tǒng)一管理，利用公司的設(shè)備等，在該單位的授權(quán)下簽訂建設(shè)工程施工合同并履行義務(wù)，至于其內(nèi)部如何進(jìn)行利益分配是其企業(yè)內(nèi)部的管理問題，與合同效力沒有關(guān)系。所以此種情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同有效。
五、建設(shè)工程施工合同書面形式的效力
合同法第270號(hào)規(guī)定：“建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。”盡管絕大多數(shù)建設(shè)工程施工合同都會(huì)采取書面形式訂立，但有個(gè)別情況或個(gè)別時(shí)段承發(fā)包雙方實(shí)際履行合同但沒有采取書面形式的情形是經(jīng)常存在的。關(guān)于書面形式的效力問題，目前有三種不同的觀點(diǎn)。第一種認(rèn)為書面形式實(shí)際上是一個(gè)生效要件，不管法律規(guī)定還是當(dāng)事人約定，書面形式都是一個(gè)生效要件，沒有符合書面形式要求的合同就是無效的。第二種就是說成立要件，如果不符合書面形式要求的話，沒有訂立書面合同，合同是不成立的。第三種看法就是它是一個(gè)證據(jù)。筆者認(rèn)為，建設(shè)工程施工合同是一種法律關(guān)系，它可以以多種形式表現(xiàn)出來，它可以以書面的形式表現(xiàn)，也可以以口頭的形式表現(xiàn)。如果承發(fā)包雙方在合同里明確要求必須采取書面形式，那么如果沒有按照書面形式訂立合同，可以看成合同不成立。合同法并未規(guī)定書面形式是合同的成立和生效要件，因此建設(shè)工程施工合同要求的書面形式僅只是一個(gè)證據(jù)效力問題。沒有書面合同只能是表明可能沒有足夠的證據(jù)來證明合同關(guān)系是否成立或者合同的內(nèi)容，使得證據(jù)效力受到影響，但是并不意味著合同關(guān)系不存在。