近年來，隨著國(guó)家不斷加大在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域內(nèi)的投入力度，建筑市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施工程份額不斷擴(kuò)大，有不少建筑施工企業(yè)也紛紛調(diào)整經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)設(shè)施工程主戰(zhàn)場(chǎng)。但市場(chǎng)總是具有雙重性，利潤(rùn)往往和風(fēng)險(xiǎn)并存，而對(duì)一些剛涉足基施工程的施工企業(yè)來說，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于預(yù)期的利潤(rùn)，甚至少數(shù)企業(yè)還出現(xiàn)了巨大的虧損。在這種情況下，認(rèn)真研究并有效開展基礎(chǔ)設(shè)施工程的風(fēng)險(xiǎn)管理，就顯得更加具有現(xiàn)實(shí)性和迫切性。
1、對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)
1.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目主體通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等來分析工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)，使用多種方法和手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果的全過程的總稱。
1.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的作用。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的作用大致可以總結(jié)為：一是通過風(fēng)險(xiǎn)分析，可加深對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)和理解，澄清各方案的利弊，了解風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，以便減少或分散風(fēng)險(xiǎn)；二是通過風(fēng)險(xiǎn)分析，有利于抓住機(jī)會(huì)，利用機(jī)會(huì)，轉(zhuǎn)危為機(jī)，化被動(dòng)為主動(dòng)；三是能夠?qū)⑻幚盹L(fēng)險(xiǎn)后果的各種方式更靈活地組合起來，使應(yīng)急計(jì)劃更有針對(duì)性；四是通過深入了解情況，可以使決策更有把握，更有利項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；五是通過風(fēng)險(xiǎn)管理，能有效子積累風(fēng)險(xiǎn)管理的資料和數(shù)據(jù)，以便改進(jìn)將來的項(xiàng)目管理。
2、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目施工過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)
基礎(chǔ)設(shè)施工程，一般都有著工程體量很大、管理要求很高、技術(shù)難度很高、工期要求很緊的特點(diǎn)。在施工過程的某一環(huán)節(jié)，稍有松懈，就可能導(dǎo)致幾百萬甚至上千萬元的經(jīng)濟(jì)損失。其風(fēng)險(xiǎn)主要有：
2.1 投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)是取得工程承包權(quán)的重要途徑，但不能中標(biāo)時(shí)，投標(biāo)過程發(fā)生的費(fèi)用是無法得到補(bǔ)償?shù)摹?bào)價(jià)過高，面臨著不能中標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；報(bào)價(jià)過低，則又面臨著利潤(rùn)低，甚至虧本的風(fēng)險(xiǎn)。
2.2 合同缺陷風(fēng)險(xiǎn)。由于基施工程合同包含的內(nèi)容龐雜，合同內(nèi)容存在缺陷是很正常的。如對(duì)自然條件的描述不具體、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容不充分、合同文件之間不一致、合同用語不準(zhǔn)確、合同內(nèi)容不全面等等。
2.3 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)一些跨度廣、工程量大、施工難度高的重大基施項(xiàng)目，總承包單位如果不掌握全面的地理人文資料和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的新技術(shù)，施工中技術(shù)不能有效指導(dǎo)生產(chǎn)，就會(huì)在施工過程中產(chǎn)生很大的不確定性。
2.4 合同管理風(fēng)險(xiǎn)。合同是靜態(tài)的，施工是動(dòng)態(tài)的，特別是基施項(xiàng)目的實(shí)際施工情況和合同描述總是有很大差別的。如何化危為機(jī)，也是一種很大的風(fēng)險(xiǎn)。
2.5 資源配置風(fēng)險(xiǎn)。勞動(dòng)力、建筑材料和施工機(jī)械等資源的合理組織，是保證施工順利進(jìn)行的必須條件，若資源配置不當(dāng)，就存在著遭受重大損失的可能。
2.6 管理決策風(fēng)險(xiǎn)。在管理模式上，對(duì)大型基施工程若采用聯(lián)營(yíng)和掛靠模式，放棄監(jiān)督管理，就很可能導(dǎo)致工程失敗，招致連帶責(zé)任。
2.7 成本管理風(fēng)險(xiǎn)。如：報(bào)價(jià)過低或費(fèi)用估算失誤、工程規(guī)模過大和內(nèi)容過于復(fù)雜、技術(shù)難度大、當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施落后、勞務(wù)隊(duì)伍管理失控、材料漲價(jià)或供貨延誤等。成本管理一旦失控，常會(huì)給公司造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。
2.8 合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。一是違約，即不能執(zhí)行承包合同或不能完全履行合同；二是故意或無意侵權(quán)，施工管理不力或偷工減料導(dǎo)致工程質(zhì)量事故等；三是發(fā)生重大安全事故，導(dǎo)致嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)責(zé)任和刑事責(zé)任的發(fā)生。
3、積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，順利完成項(xiàng)目目標(biāo)
3.1 認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)管理首先要對(duì)施工中不確定因素進(jìn)行分析，并按風(fēng)險(xiǎn)的大小或輕重緩急，將風(fēng)險(xiǎn)事件列成清單，有機(jī)分解到各個(gè)管理部門和管理崗位。特別是在工程款支付情況、施工圖紙確認(rèn)、征地拆遷、工程量變更、分供商選擇、施工設(shè)備采購、施工質(zhì)量安全、施工技術(shù)、市場(chǎng)環(huán)境等方面都應(yīng)有明確的清單。
3.2 全面做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別僅是從定性角度去了解和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，要進(jìn)一步把握風(fēng)險(xiǎn)，有待于對(duì)其進(jìn)行深刻的分析，即風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
3.2.1 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)重在概率。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及可能發(fā)生的損失。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布應(yīng)由歷史資料確定，這樣得到的即為客觀概率。由于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理活動(dòng)獨(dú)特性很強(qiáng)，，有些新型項(xiàng)目，根本就沒有可利用的數(shù)據(jù)，只能根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)來預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或概率分布，這即為主觀概率。在特定項(xiàng)目上，有效運(yùn)用主觀概率來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，會(huì)起到更重要的作用。
3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重在務(wù)實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度順序，應(yīng)該采取什么樣的應(yīng)對(duì)措施，提出防止、減少、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險(xiǎn)的初步辦法。施工單位應(yīng)結(jié)合開展合同評(píng)審，深入細(xì)致地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。
3.3 有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制包括所有為避免或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及潛在損失而采取的各種措施。一般控制風(fēng)險(xiǎn)的策略和措施有：減輕、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避、自留和后備措施六種。
3.3.1 通過優(yōu)化管理制度，切實(shí)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。企業(yè)的管理制度和組織形式的合理性是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)。一般而言，工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生除了不可抗力之外，主要原因還在于企業(yè)制度不健全、決策不科學(xué)、執(zhí)行不到位造成的。因此，在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目施工過程中，必須建立明晰有效的工作秩序，使決策得以順利、有效地實(shí)施。同時(shí)設(shè)立合約、法律等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管部門，有的放矢地開展風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
3.3.2 通過加強(qiáng)合約管理，真正從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)。工程中標(biāo)后，要高度重視合同的簽署和管理。特別需要重視的方面有：一是要在正式的合同文本中盡力改正或優(yōu)化投標(biāo)書中不合理的條款；二是對(duì)工程付款條款要仔細(xì)研究。特別是對(duì)于變更洽商工程量的支付，一定要在合同中給予明確。三是要高度重視征地拆遷條款。此項(xiàng)不可預(yù)見因素太多，對(duì)工程量的大小、拆遷的具體時(shí)間、拆遷的具體費(fèi)用，都很難明確，因此在合同條款中就要明確建設(shè)單位的配合責(zé)任、提高征地拆遷的補(bǔ)嘗額度等；四是嚴(yán)格掌控工期條款。當(dāng)前大部分基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的工期，都比定額工項(xiàng)期提前了很多，而且對(duì)工期違約的賠償數(shù)額定得很高，這就使許多項(xiàng)目最大的風(fēng)險(xiǎn)就在于工期管理。對(duì)此，施工單位必須最大限度地在工程變更、圖紙深化、趕工費(fèi)用等方面為自身謀取主動(dòng)。
3.3.3 通過優(yōu)化資源配置，有效降低和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)在工程管理過程中必須高度重視資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置，減少一切不利環(huán)節(jié)和不利因素對(duì)資本結(jié)構(gòu)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生負(fù)面的風(fēng)險(xiǎn)和影響。這其中最主要的就是人力、資金、材料、設(shè)備機(jī)械等在施工過程中的組織和運(yùn)作。
（1）選好用活勞務(wù)隊(duì)伍。對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的選用與管理，已成為令許多總包單位頭痛的一件難事。由于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目需用的勞動(dòng)力數(shù)量巨大，大的項(xiàng)目上高峰期可達(dá)幾千人，難免會(huì)存在勞資糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。有些項(xiàng)目由于勞動(dòng)力管理不善，從而給項(xiàng)目的工期、質(zhì)量以及社會(huì)穩(wěn)定帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。按照施工管理的要求，施工單位中標(biāo)后，在勞動(dòng)力組織上，應(yīng)由項(xiàng)目部根據(jù)工程的專業(yè)分工和工程量的大小，及時(shí)組織專業(yè)分包商、專業(yè)班組、混合班組，以滿足施工的需要。一般可配置土方工程隊(duì)、橋梁工程隊(duì)、隧道工程隊(duì)、路面工程隊(duì)等。對(duì)這些作業(yè)隊(duì)組的選擇，一定要按規(guī)范程序，通過招標(biāo)機(jī)制引進(jìn)，并從合同簽訂、現(xiàn)場(chǎng)管理、人工費(fèi)結(jié)算等環(huán)節(jié)嚴(yán)加控制。實(shí)踐證明，目前津京地區(qū)建筑市場(chǎng)普遍采用的勞務(wù)實(shí)名制管理模式，就是一種比較成功的模式，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域完全可以也應(yīng)該盡快采用這種模式，以有效降低和規(guī)避勞務(wù)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）加強(qiáng)材料的成本控制?；A(chǔ)設(shè)施工程上的建筑材料，使用數(shù)量龐大、品種繁多、來源不一，直接關(guān)系到建筑質(zhì)量和工程成本。材料管理風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行嚴(yán)格控制：一是要嚴(yán)把村料的采購關(guān)。要比照合同價(jià)和市場(chǎng)價(jià)，認(rèn)真嚴(yán)格做好大中型材料的招標(biāo)采購工作，切實(shí)規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)。二是要嚴(yán)把材料的質(zhì)量關(guān)。要保證施工中所用的各種材料，在性能、規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量等方面，都要符合設(shè)計(jì)或相應(yīng)規(guī)范、規(guī)定的要求，以規(guī)避返工的風(fēng)險(xiǎn)。三是要嚴(yán)把材料的進(jìn)場(chǎng)關(guān)。要做到任何材料進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)都要及時(shí)登記，簽發(fā)材料驗(yàn)收單，辦好入庫手續(xù)；四是要嚴(yán)把村料的堆放關(guān)。要按照施工平面設(shè)計(jì)圖的規(guī)定，有序地將各種材料存貯于料場(chǎng)或倉庫之中。料場(chǎng)應(yīng)保持清潔有序，滿足貯存、保質(zhì)要求；五是嚴(yán)把村料的耗用關(guān)。要建立嚴(yán)格的管理、領(lǐng)用、回收制度，防止浪費(fèi)，節(jié)省成本；六是嚴(yán)把村料的安全關(guān)。要加強(qiáng)對(duì)易爆、易燃材料的管理，嚴(yán)格控制運(yùn)輸、貯存、領(lǐng)用等環(huán)節(jié)，防止安全事故的發(fā)生。
（3）提高大型設(shè)備的利用率?；A(chǔ)設(shè)施工程的機(jī)械設(shè)備投入是很大的，有的達(dá)到幾千萬甚至一個(gè)億以上。同時(shí)，大中型機(jī)械設(shè)備對(duì)基施工程的作用也至關(guān)重要，特別是大型橋梁和隧道工程，沒有裝備匹配、精良的機(jī)械設(shè)備，就無法組織工程施工。控制設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)，主要在以下幾個(gè)方面：一是要從成本上合理控制設(shè)備費(fèi)用的投入。在購買和租賃的選擇上，要根據(jù)工程的體量、工期的長(zhǎng)短以及后續(xù)任務(wù)儲(chǔ)備情況合理確定；二是在選用設(shè)備環(huán)節(jié)上，要優(yōu)先考慮設(shè)備的性能。如果選用質(zhì)次價(jià)廉的設(shè)備，施工過程中的維修、窩工風(fēng)險(xiǎn)很大，其損失要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于選用優(yōu)良設(shè)備的投入；三是要切實(shí)提高大型設(shè)備的使用效率。要在提高操作人員技能、優(yōu)化施工組織、加強(qiáng)設(shè)備的維護(hù)和調(diào)配上考慮周全，避免設(shè)備損壞和閑置的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）嚴(yán)把資金支付關(guān)。資金支付環(huán)節(jié)是企業(yè)管理的最后一道關(guān)口，稍有不慎，很有可能導(dǎo)致資金超付，給企業(yè)帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失和法律風(fēng)險(xiǎn)?？刂瀑Y金支付風(fēng)險(xiǎn)，除要嚴(yán)格遵循一支筆的財(cái)務(wù)制度以外，關(guān)鍵還是要理順項(xiàng)目的管理制度和管理流程，加強(qiáng)勞務(wù)、村料、設(shè)備等相關(guān)費(fèi)用的管理，嚴(yán)格按合同結(jié)算和支付。特別是針對(duì)勞務(wù)的結(jié)算，過程工程量的預(yù)結(jié)必須力求準(zhǔn)確、及時(shí)，這樣才能有效化解勞務(wù)糾紛，規(guī)避勞務(wù)費(fèi)用超付的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）加強(qiáng)質(zhì)量安全管理。質(zhì)量是工程的生命，任何時(shí)候、任何情況下，都要為社會(huì)建造合格的工程產(chǎn)品，這也是一個(gè)企業(yè)的道德底線。誰跨越了這條底線，誰就將成為社會(huì)的罪人。當(dāng)前，針對(duì)基施工程不時(shí)發(fā)生重大安全事故的情況，施工總承包單位還要特別加強(qiáng)安全治理工作，這既是防控安全風(fēng)險(xiǎn)的需要，也是遵循以人為本、構(gòu)建社會(huì)和諧的題中應(yīng)有之義。
3.4 果斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是指借用合同等手段，將風(fēng)險(xiǎn)和損失的一部分轉(zhuǎn)移到第三方身上。主要形式有：
3.4.1 合理分包。分包有時(shí)能起到較好的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的作用。這主要是指總包方將中標(biāo)工程中的某一自身并不擅長(zhǎng)的專項(xiàng)工程，再分包給具有專業(yè)施工資格的作業(yè)隊(duì)伍去施工和管理。如某總包單位中標(biāo)某高鐵工程，其標(biāo)段內(nèi)有一段橋梁工程需要進(jìn)行超深基坑處理。這家總包方覺得沒有把握完成此項(xiàng)施工任務(wù)，于是通過風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，決定將該項(xiàng)深基坑工程分包給業(yè)內(nèi)很有名氣的一家樁基隊(duì)伍來施工，結(jié)果雙方獲得了雙贏，不但規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，還取得了很好的效益。
3.4.2 保險(xiǎn)與擔(dān)保。保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)最常用的一種方法。只要向保險(xiǎn)公司交納一定數(shù)額的保險(xiǎn)費(fèi)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，就能獲得保險(xiǎn)公司的補(bǔ)償，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。除了保險(xiǎn)，也常用擔(dān)保轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。在我國(guó)現(xiàn)行的施工管理體制中，工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保也正在逐步引進(jìn)到基礎(chǔ)工程施工領(lǐng)域，特別是一些bt和bot項(xiàng)目采用比較多。
4、結(jié)束語
風(fēng)險(xiǎn)管理在工程項(xiàng)目管理中的重要性已越來越被更多的企業(yè)所認(rèn)同，在大中型基礎(chǔ)設(shè)施工程管理過程中有效開展風(fēng)險(xiǎn)管理，既是施工總承包企業(yè)對(duì)自身管理的提高和升華，也是應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)，更好地發(fā)揮國(guó)家擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投資效益所必須承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任?？偝邪┕挝恢挥薪⒖茖W(xué)的動(dòng)態(tài)前瞻性決策機(jī)制，合理優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，高效配置各種資源，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，認(rèn)真開展精細(xì)管理，才能在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的建筑市場(chǎng)搶占先機(jī)，才能在更為廣闊這的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域內(nèi)開拓出一片燦爛的天地！